2019年10月版证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试大纲

2019-10-11 16:54:00   无忧考网     [ 字体: ] [ 手机版 ] [ 文档预览 ] [ 文档下载 ]

【导语】证券从业资格考试大纲作为证券从业资格考试的指导纲要,为学员的复习提供了重要参考,考试大纲的重要性不可忽视。小编整理发布“2019年10月版证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试大纲”,请备考2019年11月证券从业资格考试的考生以此版本为准备考。




  2019年10月发布证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试大纲(新版)

  目录

  第一章证券市场基本法律法规

  第一节证券市场的法律法规体系

  第二节公司法

  第三节合伙企业法

  第四节证券法

  第五节证券投资基金法

  第六节期货交易管理条例

  第七节证券公司监督管理条例

  第二章证券经营机构管理规范

  第一节公司治理、内部控制与合规管理

  第二节风险管理

  第三节投资者适当性管理

  第四节证券公司反洗钱工作

  第五节从业人员管理

  第六节证券公司信息技术管理

  第三章证券公司业务规范

  第一节证券经纪

  第二节证券投资咨询

  第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

  第四节证券承销与保荐

  第五节证券自营

  第六节证券资产管理

  第七节证券公司信用业务

  第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

  第九节其他业务

  第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

  第一节证券一级市场

  第二节证券二级市场

2019年10月版证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试大纲.doc
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